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第一章 发达国家金融监管理论的变革1

第一节 古典金融理论中关于金融监管的理论1

一、最早的金融监管理论1

二、20世纪30年代以前的金融监管理论2

第二节 20世纪30年代金融大危机后的金融监管理论8

一、市场不完全性的存在与金融监管必要性的探讨9

二、货币主义学派对于大萧条的重新解释和控制货币数量的理论13

第三节 20世纪七八十年代西文国家金融创新与金融自由化进程中的金融监管理论15

一、从政治经济学的角度对政府的过度管制提出质疑16

二、以哈耶克为代表的新自由主义观点18

三、从金融深化理论中演绎出的放松过于严厉监管的思想19

四、对金融体系内在脆弱性的分析与适度监管的回归22

五、金融自由化条件下全球金融监管协调的重要与必要30

第四节 20世纪90年代中期以来的金融监管理论32

一、金融全球化的条件下国际金融体系的系统性风险32

二、金融全球化条件下对资本控制的分析35

三、金融自由化和金融全球化条件下对监管改革的再认识38

第五节 发达国家金融监管理论的发展趋势40

一、金融监管理论发展的基本轨迹41

二、金融监管理论的发展趋势43

第二章 发达国家金融监管的实践45

第一节 严格监管、放松监管到谨慎监管的回归45

一、大危机后逐步形成的严格的金融监管体系45

二、20世纪80年代以来金融监管的放松54

三、20世纪90年代中期以后向谨慎性管制的回归58

第二节 分散监管、集中监管到联合监管的历史演变64

一、从分散监管到集中监管的进程64

二、从集中监管到联合监管的进程66

一、20世纪以来金融监管主体的变化68

第三节 金融监管主体与金融监管客体的发展变化68

二、监管客体的不断丰富及对金融监管的挑战70

第四节 金融监管的方式、方法和技术手段的创新和发展76

一、行政命令式的监管77

二、标准化方法监管77

三、内部模型法监管78

四、正在进行中的监管创新：预先承诺方案82

第三章 发达国家金融监管理论与实践变迁的原因分析85

第一节 金融监管的必要性、可行性与效应分析85

一、金融监管的必要性与可行性85

一、金融监管与金融发展的同步性是一种最佳的状态87

二、金融监管的效应分析87

第二节 金融监管与金融发展的同步性与滞后性87

二、金融监管通常滞后于金融发展89

第三节 经济金融发展环境与金融监管的相关性93

一、经济金融环境对金融监管的影响93

二、宏观经济运行与金融监管95

三、中央银行独立性与金融监管98

第四节 非经济因素经对金融监管理论与实践发展的影响102

一、从政府管制行为解析金融监管102

二、制度因素对金融监管的影响106

第五节 金融制度变迁对金融监管的影响107

一、金融制度变迁过程也是金融监管变化的轨迹107

二、金融制度在总体上决定着金融监管的发展方向和水平108

第四章 发达国家金融监管的成本一收益效应分析111

第一节 金融监管成本收益的内涵及构成111

一、金融监管的成本及构成111

二、金融监管的收益及构成114

三、进行成本--收益分析的必要性116

第二节 金融监管成本的估计：实证证据116

一、金融监管直接成本的估计与比较117

二、金融监管执行成本的估计121

三、其他监管成本128

一、是否存在最优的金融监管边界133

第三节 监管的边界：基于成本一收益分析的最优监管模型135

二、以成本有效性分析替代成本--收益分析137

第五章 发达国家金融监管体制比较分析139

第一节 美国金融监管体制139

一、美国金融监管体制的形成139

二、美国金融监管体制的基本框架143

三、美国金融监管体制的特征146

四、美国金融监管的发展趋势151

第二节 英国金融监管体制151

一、英国金融监管体制的形成151

二、英国金融监管的框架155

三、英国金融监管体制的特征156

四、英国金融监管的发展趋势157

第三节 日本的金融监管体制159

一、日本金融监管体制的形成160

三、日本金融监管体制的特征162

二、日本金融监管的框架162

四、日本金融监管体制未来发展趋势165

第四节 德国金融监管体制169

一、德国金融监管体制的形成169

二、德国的金融监管体制框架170

三、德国金融监管体制的特征分析172

第五节 综合评述173

一、不同监管模式的比较分析174

二、不同监管框架的比较分析175

三、对监管方式的探讨176

一、监管机构和法律框架179

第六章 发达国家对银行业的监督与管理179

第一节 美国对银行业的监管179

二、监管内容与方式181

三、美国银行业监管的特征及成因分析187

四、监管的总体效果评价188

第二节 英国对银行业的监管190

一、监管机构和法律框架191

二、监管内容与方式191

三、英国银行业监管的特征与成因分析195

四、监管的总体效果评价196

第三节 德国对银行业的监管197

一、监管机构和法律框架197

二、监管内容和方式197

三、德国银行监管的特征与成因201

四、监管的总体效果评价202

第四节 日本对银行业的监管203

一、监管机构和法律框架203

二、监管内容和方式204

四、监管效果的总体评价207

三、日本银行业监管的特征及成因分析207

第五节 欧盟其他主要国家对银行业的监管209

一、银行业的监管内容209

二、银行业监管的特征及成因214

三、银行业监管效果的总体评价214

第六节 发达国家银行业监管综述与评价216

一、对市场准入监管的比较与评价217

二、对资本充足率监管的比较与评价218

三、对流动性监管的比较与评价219

五、存款保险和紧急救助的比较与评价222

四、对贷款集中监管的比较与评价222

六、现场与非现场检查制度的比较与评价224

第七章 发达国家对非银行金融机构监管的比较分析225

第一节 美国对非银行金融机构的监管225

一、美国对储蓄信贷协会的监管226

二、美国对投资银行的监管230

三、美国投资基金的监管235

四、美国对保险机构的监管237

第二节 英国对非银行金融机构的监管242

一、英国对投资银行的监管243

二、英国对投资基金的监管244

三、英国对保险机构的监管245

第三节 日本对非银行金融机构的监管248

一、日本对证券公司的监管248

二、日本对保险机构的监管250

三、日本对信托业的监管252

第四节 综合评述253

一、非银行金融机构监管的特征254

二、非银行金融机构监管的发展趋势254

一、证券市场监管机构的比较分析257

第八章 发达国家对金融市场的监督与管理257

第一节 美、英、日、德等国对证券市场监管的比较分析257

二、证券市场监管立法的比较分析259

三、证券市场监管内容比较分析261

第二节 英、美、日等国对共同基金市场的监管266

一、美国对共同基金市场的监管266

二、英国对共同基金市场的监管267

三、日本对共同基金市场的监管268

一、美国对金融衍生品市场的监管270

第三节 美、英、日、德等国对金融衍生品市场的监管270

二、英国对金融衍生品市场的监管274

三、日本对金融衍生品市场的监管277

四、德国对金融衍生品市场的监管278

第四节 美、英、日、德等国对外汇市场的监管279

一、美国对外汇市场的监管279

二、英国对外汇市场的监管280

三、日本对外汇市场的监管281

四、德国对外汇市场的监管282

参考文献284