证券投资基金组织形态研究【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

证券投资基金组织形态研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

序1

内容提要1

导论1

第一章 证券投资基金及其组织形态21

一、证券投资基金的产生与发展21

（一）投资基金的产生与发展21

（二）证券投资基金在中国24

（三）证券投资基金的功能和意义30

二、证券投资基金的组织形态37

（一）契约型基金和公司型基金37

（二）证券投资基金与有关法律概念的辨析40

（三）证券投资基金组织形态的研究意义51

三、证券投资基金组织形态的历史变迁和发展趋势52

（一）英国证券投资基金组织形态的历史变迁53

（二）日本证券投资基金组织形态的历史变迁60

（三）美国证券投资基金组织形态的历史变迁65

（四）证券投资基金组织形态的发展趋势74

第二章 不同组织形态证券投资基金的法律结构77

一、投资者与基金管理人之间的利益冲突78

（一）基金投资者与基金管理人之间利益冲突的根源78

（二）投资者与基金管理人之间代理人问题分析79

（三）处理利益冲突的法律结构81

二、契约型基金组织形态的法律结构83

（一）英国契约型基金组织形态的法律结构83

（二）日本契约型基金组织形态的法律结构89

（三）契约型基金组织形态法律结构的法理分析92

三、公司型基金组织形态的法律结构94

（一）美国公司型基金组织形态的法律结构94

（二）英国公司型基金组织形态的法律结构112

（三）日本公司型基金组织形态的法律结构115

（四）公司型基金组织形态法律结构的法理分析117

四、契约型基金与公司型基金法律结构上的比较119

（一）制度中心上的差异119

（二）监督机构设置上的差异122

（三）投资者参与程度上的差异124

第三章 证券投资基金组织形态法律结构的功能分析127

一、降低交易成本功能128

（一）交易成本分析方法129

（二）证券投资基金组织形态交易成本的规范分析133

（三）证券投资基金组织形态交易成本的实证分析136

二、激励功能141

（一）激励功能的制度分析原理142

（二）证券投资基金法律结构激励功能比较143

三、约束机会主义行为功能145

（一）约束机会主义行为功能的制度分析原理145

（二）证券投资基金法律结构约束机会主义行为的功能比较148

第四章 中国证券投资基金组织形态制度创新的路径选择154

一、中国契约型基金组织形态的实证分析155

（一）中国契约型基金组织形态的法律结构155

（二）中国契约型基金组织形态运行存在的主要问题及危害162

（三）中国契约型基金组织形态立法选择的利益集团分析178

二、证券投资基金组织形态的制度创新183

（一）制度的局限184

（二）制度创新的概念、动力、过程和模型187

（三）制度变迁中的时滞与路径依赖191

三、中国证券投资基金组织形态制度创新的路径选择199

（一）证券投资基金组织形态制度变迁的类型及其影响因素200

（二）中国证券投资基金组织形态制度变迁的模式选择204

第五章 公司型基金的立法建议209

一、移植公司型基金存在的法律障碍210

（一）公司法上的法律障碍210

（二）税法上的法律障碍213

二、公司型基金移植成功的关键：独立董事的独立性和专业性215

（一）独立董事独立性的思考216

（二）独立董事专业性的思考219

三、公司型基金移植的法律制度设计220

（一）公司型基金移植的立法选择220

（二）中国公司型基金核心法律制度设计224

结语229

参考文献231

后记243