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引言1

上篇：金融互换交易法律制度本体论7

第一章 金融互换界定与金融互换交易制度9

第一节 金融互换的界定10

一、金融互换的金融学概念与特性10

二、金融互换的种类12

三、金融互换的功能18

四、金融互换的法学概念界定24

五、金融互换交易法律关系研究36

第二节 金融互换交易制度及其现状构成50

一、金融互换交易制度的涵义与成因50

二、金融互换交易制度的现状构成52

第二章 ISDA金融互换规则的现状及总体评价59

第一节 ISDA对金融互换规则总结设计的概览59

一、ISDA的产生及其对金融互换交易的作用59

二、ISDA对金融互换交易文件的起草61

三、ISDA交易文件的基本结构62

第二节 ISDA金融互换规则的主要制度内容64

一、单一协议制度65

二、净额结算制度71

三、信用支持制度90

第三节 ISDA金融互换规则的总体评价95

一、ISDA金融互换规则的重要地位95

二、ISDA金融互换规则的主要不足98

中篇：ISDA金融互换规则与中国现行法的契合与冲突105

第三章 ISDA金融互换规则与中国现行法的契合性研究107

第一节 中国法的变革趋势与ISDA金融互换规则间的契合107

一、中国金融市场的变革与ISDA规则的契合107

二、中国法的变革趋势与ISDA规则间的契合108

第二节 中国现行法与ISDA金融互换规则间的契合112

一、单一协议规则在中国法上的契合性112

二、净额结算规则在中国法上的契合性112

三、信用支持规则在中国法上的契合性114

第四章 ISDA金融互换规则与中国现行法的冲突性研究116

第一节 金融互换交易本身与中国现行法的冲突116

一、赌博因素与非法性116

二、过度投机因素与非法性117

三、或有的高风险性与非法性118

四、场外交易特点与非法性120

第二节 金融互换协议规则与中国现行法的冲突123

一、单一协议制度的非法性123

二、利率与外汇管制制度对互换协议生成的限制129

第三节 净额结算规则与中国现行法的冲突135

一、净额结算规则在合同法上地位的不清晰135

二、净额结算规则在破产法上的非法性137

三、净额结算规则与支付结算制度的冲突139

第四节 信用支持规则与中国现行法的冲突140

一、信用支持规则与担保法的冲突140

二、信用支持规则与破产法的冲突142

三、信用评级制度的缺失对信用支持规则的影响143

第五节 ISDA规则与中国现行金融互换规章规则的冲突144

一、前文相关论述的总结144

二、两者冲突的补充分析145

三、两者共同性的分析147

下篇：中国金融互换交易法律制度的具体建构论149

第五章 融合与创新：中国金融互换交易法律制度建构的指导思想151

第一节 融合——未来中国金融互换交易法律制度国际性特点之建构151

一、与ISDA金融互换规则的融合151

二、与金融市场全球化的融合153

第二节 创新——未来中国金融互换交易法律制度前瞻性特点之建构153

一、创新的原因153

二、创新的路径156

第三节 融合与创新的精神体现：中国金融互换交易法律制度的价值取向与基本原则159

一、价值取向159

二、基本原则167

第六章 集中抑或分散：中国金融互换交易立法模式的选择188

第一节 美国的立法模式189

一、美国立法模式概览189

二、美国立法模式的原因与研究意义190

第二节 中国金融互换交易立法模式的选择：分散单列式191

一、分散单列式立法模式的内涵191

二、采取分散单列式立法模式的原因192

三、金融互换通则的立法体例196

第七章 构成与制度：中国金融互换交易法律制度的基本内容199

第一节 金融互换财产法律制度之建构200

一、金融互换财产的内涵200

二、金融互换财产独立性的确认与保护200

第二节 金融互换协议法律制度之建构207

一、不将金融互换视为赌博207

二、确认金融互换协议的单一性208

三、创立金融互换再衍生限定化制度209

四、建构法定强制性交易条件体系220

五、建立单一协议保障制度——安全港规则225

六、改革利率与外汇管理制度，构建金融互换协议生成的充分基础230

第三节 净额结算法律制度之建构231

一、净额结算特征与结算机制的确认与保护231

二、净额结算制度的适用条件的界定与确认233

三、确认净额结算应受安全港规则的保护235

第四节 信用支持法律制度之建构235

一、明确界定信用支持与担保法之间的关系235

二、确认信用支持方式创设自由性与自治性236

三、确认信用支持交易与金融互换自身交易间的特殊关系236

四、建立现行对外担保制度对信用支持适用的例外规定237

五、建立与完善信用支持的信用评级与评估制度237

第五节 金融互换交易登记制度之建构238

一、金融互换交易登记制度的涵义与功能238

二、金融互换交易登记的性质与制度内容241

三、金融互换交易登记的程序与技术条件242

第六节 金融互换交易信息披露制度之建构245

一、金融互换交易信息披露本体制度245

二、金融互换交易信息披露附带制度249

结语251

参考文献253

后记270