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第一章 导论2

第一节 犯罪类型2

壹、传统犯罪2

贰、金融犯罪4

第二节 金融调查6

壹、何谓金融调查6

贰、金融调查种类7

第三节 金融调查时机13

壹、使用之主体14

贰、使用时机16

第四节 小结24

第二章 金融犯罪的理论及成因26

第一节 基本概念26

壹、金融犯罪类型26

贰、金融犯罪特征28

第二节 金融犯罪理论30

壹、理性选择理论30

贰、无规范理论33

参、社会学习理论34

肆、日常活动理论34

伍、生涯发展理论35

第三节 金融犯罪成因36

第四节 我国的金融犯罪情形40

壹、早期案例40

贰、目前状况43

第五节 小结46

第三章 金融犯罪的类型49

第一节 发生在银行业的犯罪49

壹、地下金融49

贰、行员背信54

参、金融诈欺57

肆、不当利益61

伍、不当关系人交易1（对利害关系人为无担保授信之限制）64

陆、不当关系人交易2（对利害关系人为担保授信之限制）66

柒、不当关系人交易3（银行间主要人员相互授信之禁止）68

捌、不当关系人交易4（利用他人名义申办授信之适用）69

第二节 发生在期货业的犯罪71

壹、期货诈欺71

贰、意图影响价格74

参、期货内线交易75

肆、地下期货公司76

伍、不当利益82

陆、其他不法行为84

柒、背信罪88

第三节 发生在证券业的犯罪94

壹、诈欺交易94

贰、公开收购98

参、操控市场行为103

肆、内线交易108

伍、背信掏空115

第四节 发生在保险业的犯罪119

壹、地下保险119

贰、违背经营行为之处罚122

参、违反监理效力之处罚124

肆、保险诈欺126

第五节 提现为名转帐为实131

壹、案例131

贰、发生原因132

参、策进作为135

第六节 小结137

第四章 金融调查体系141

第一节 我国司法机关与行政机关之现况141

壹、司法机关141

贰、金融监理机关146

第二节 我国金融监理现况147

壹、背景说明147

贰、发展经过148

参、问题分析151

肆、行政司法协力152

伍、秃鹰案153

陆、现况154

第三节 外国金融监理现况157

壹、美国157

贰、英国171

参、日本178

第四节 外国刑事司法机关180

壹、美国181

贰、加拿大185

参、日本185

肆、新加坡186

第五节 小结186

第五章 金融犯罪的调查方法192

第一节 传统调查方法192

壹、卧底侦查192

贰、跟监193

参、监听194

肆、搜索197

第二节 资金调查200

壹、犯罪资金特征202

贰、特定项目证明法202

参、间接证明法207

肆、查核方式223

伍、查核标的224

陆、资金查核面临的问题224

第三节 鉴识会计225

壹、发展背景226

贰、特质与技能227

参、适用范围228

肆、查核流程229

第四节 讯问面谈232

壹、讯问意义及目的232

贰、讯问工作的流程236

参、讯问的技巧240

第五节 小结254

第六章 金融调查的证据法则258

第一节 刑事诉讼程序258

壹、侦查258

贰、审判263

第二节 证据原则及种类267

壹、基本原则268

贰、证据种类271

第三节 证据保全273

壹、保全阶段273

贰、保全程序274

第四节 美国证据判定标准281

壹、超越合理怀疑282

贰、优势证据282

参、简明证明283

肆、正当理由284

伍、可疑情事285

第五节 小结285

第七章 洗钱289

第一节 洗钱的过程289

壹、何谓洗钱289

贰、洗钱三阶段290

参、洗钱管道291

肆、造成的损害293

第二节 国际防制洗钱组织及标准296

壹、打击清洗黑钱财务行动特别组织296

贰、巴塞尔银行监管委员会301

参、欧洲联盟302

肆、世界银行304

第三节 美国洗钱防制法对国际的影响305

壹、一九七○年银行秘密法305

贰、一九八六年洗钱防制法306

参、美国爱国者法案308

肆、外国资产控制办公室310

第四节 我国防制洗钱现况311

壹、实证发现的结果311

贰、APG相互评鉴发现的问题316

第五节 执行认识客户（KYC）319

壹、健全的KYC程序319

贰、客户开户身分识别与查核319

第六节 小结322

第八章 财产没收325

第一节 财产没收的发展325

第二节 美国法制327

壹、没收分享制度之目的328

贰、依据及运作329

参、扣押财产管理与没收330

肆、没收财产处分331

伍、管理经营331

陆、分配原则332

柒、分配决策332

捌、境外犯罪之财产查扣与没收332

玖、没收成效334

第三节 我国情况337

壹、法律规定337

贰、实务运作337

参、没收分享339

肆、修法发展341

第四节 小结344

第九章 国际合作350

第一节 国际公约350

壹、联合国第七及第八届预防犯罪和刑事司法大会350

贰、打击犯罪的国际公约355

第二节 司法互助协定362

壹、台美刑事司法互助协定362

贰、海峡两岸共同打击犯罪及司法互助协议366

参、外国法院委托事件协助法371

第三节 跨国犯罪调查372

壹、查明自然人正确英文（外文）姓名372

贰、查明公司英文名称373

参、我国境内境外金融帐户资料调查374

肆、外汇资料清查374

伍、利用洗钱防制网路378

第四节 国际金融监理378

壹、订定签署多边（双边）金融监理规范（协议）378

贰、我国参与国际金融监理组织380

参、进行跨国业务检查381

第五节 小结383

中、外文对照385

参考文献399