创业板上市实战操作流程与案例评析 第2版【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

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第一篇 创业板上市法律实务3

第一章 创业板市场基本理论简介3

第一节 创业板市场及其制度3

一、市场准入与发行审核制度4

二、交易制度6

三、市场监管制度7

四、退市制度10

第二节 创业板市场选择的对象及受益者11

第二章 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的出台背景14

第一节 世界创业板市场发展历程14

一、美国纳斯达克市场14

二、英国AIM19

三、加拿大创业板市场23

四、新加坡凯利板市场30

五、韩国科斯达克市场32

六、香港创业板市场（GEM）34

第二节 中国创业板发展历程37

第三节 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》修订的背景及内容45

第三章 创业板市场与全国中小企业股份转让系统比较47

第四章 老股转让制度50

第一节 老股转让的定义及规则50

一、老股转让的定义50

二、老股转让的规则50

三、老股转让的合法性问题52

第二节 老股转让的目的及意义52

第五章 创业板发行上市的条件54

第一节 主体资格54

一、发行人的主体资格要求55

二、主体资格审核关注的重点问题61

三、案例分析62

第二节 独立性69

一、发行人的独立性要求69

二、独立性审核关注的重点问题74

三、案例分析75

第三节 规范运行81

一、发行人的规范运行要求82

二、规范运行审核关注的重点问题90

三、案例分析90

第四节 财务与会计93

一、发行人的财务与会计要求94

二、财务与会计审核关注的重点问题94

三、案例分析95

第五节 募集资金运用97

一、发行人的募集资金运用要求97

二、募集资金运用审核关注的重点问题99

三、案例分析100

第六节 信息披露102

一、资金管理披露103

二、重大诉讼仲裁披露104

三、持续盈利能力披露105

第六章 股份制改造106

第一节 股份制改造的动因与原则106

一、股份制改造的动因106

二、股份制改造的原则108

第二节 股份制改造前期准备工作110

一、成立股改筹备小组110

二、中介机构在股改中的作用与遴选110

三、拟股改企业与各中介机构的协调115

第三节 股份制改造的标准与程序115

一、股份制改造的标准116

二、股份制改造的程序119

第四节 股份制改造方案设计125

一、股份制改造尽职调查125

二、股份制改造方案内容136

三、股份制改造方案示例138

第五节 股份制改造模式选择144

一、整体重组模式144

二、发起设立模式145

三、分立重组模式146

四、选择改制模式应考虑的因素147

第六节 股权结构设计148

一、股权结构设计的主要内容149

二、股权结构设计的主要问题151

三、股权结构设计案例评析156

第七节 业务运作规范160

一、业务体系的构建160

二、同业竞争的避免163

三、关联交易的规范166

第八节 公司治理结构167

一、股份公司治理结构图167

二、股东大会168

三、董事会169

四、监事会175

五、经理176

第九节 高管激励制度177

一、高管界定与地位177

二、激励方式179

三、股权激励184

四、案例分析191

第七章 创业板上市操作程序196

第一节 发行人内部流程197

一、董事会制订发行方案并依法作出决议198

二、股东大会作出决议200

第二节 证券服务机构的聘请——律师事务所201

一、选择标准202

二、律师及律师事务所的工作内容202

三、律师尽职调查的内容203

第三节 其他证券服务机构的聘请207

一、保荐人207

二、会计师事务所212

三、资产评估机构213

第四节 申报材料的要求与编制213

一、申报材料的内容213

二、招股说明书的编制要求215

三、律师三大法律文书的编写216

四、保荐人三大保荐文书的编制219

五、申报文件编写中的相关法律风险223

第五节 发行审核223

一、中国证监会发行监管部的职能分工及发行审核委员会的设置223

二、注册制下的审核理念224

三、发行审核流程224

四、审核要点226

五、发审委委员的回避制度227

六、审核中的申请文件预先披露227

第六节 公开发行228

一、证券承销229

二、股票发行方案的制作230

三、路演推介与询价231

四、网下配售232

五、网上发行234

六、公告235

七、备案235

八、公开发行中的信息披露236

九、中介机构在股票发行中的作用236

第七节 首次上市237

一、发行人应向深交所提交的申请资料237

二、深交所审核240

三、发行人与深交所签署上市协议240

四、发行人信息披露240

五、深交所安排发行人股票上市240

第八章 创业板上市监督管理与法律责任241

第一节 创业板上市监管的重要性241

第二节 创业板上市监督管理目的与原则241

第三节 创业板上市具体监管措施242

一、严格创业板上市公司准入制度242

二、要求公司治理制度完善243

三、加强风险管理243

第四节 法律责任244

一、发行人的法律责任245

二、保荐人的法律责任245

三、证券服务机构的法律责任246

第二篇 案例分析——创业板上市解决之道249

第一章 创业板上市各类问题解决之道249

第一节 独立性问题249

一、独立性问题249

二、同业竞争问题259

三、关联交易问题265

第二节 实际控制人问题279

一、实际控制人认定279

二、实际控制人变更298

第三节 股权问题304

第四节 董事和高管问题325

第五节 主要财产问题335

第六节 出资问题357

第七节 行政处罚、诉讼问题379

第八节 劳动用工、社会保险及住房公积金问题398

第九节 税收相关问题410

第十节 主营业务问题426

第十一节 其他问题438

第二章 创业板案例概况索引447

特锐德（300001）447

神州泰岳（300002）447

乐普医疗（300003）448

南风股份（300004）449

探路者（300005）449

莱美药业（300006）450

汉威电子（300007）451

上海佳豪（300008）452

安科生物（300009）452

立思辰（300010）453

鼎汉技术（300011）454

华测检测（300012）454

新宁物流（300013）455

亿纬锂能（300014）455

爱尔眼科（300015）456

北陆药业（300016）457

网宿科技（300017）457

中元华电（300018）458

硅宝科技（300019）458

银江电子（300020）459

大禹节水（300021）459

吉峰农机（300022）460

西安宝德（300023）461

机器人（300024）461

红日药业（300026）462

华谊兄弟（300027）462

金亚科技（300028）463

同花顺（300033）464

新宙邦（300037）464

九洲电气（300040）465

回天新材（300041）465

互动娱乐（300043）466

合康变频（300048）466

碧水源（300070）467

荃银高科（300087）468

西部牧业（300106）468

信维通信（300136）469

先锋新材（300163）469

朗源股份（300175）470

腾邦国际（300178）471

美亚柏科（300188）471

科斯伍德（300192）472

佳士科技（300193）472

海伦哲（300201）473

瑞丰高材（300243）474

我武生物（300357）474

楚天科技（300358）475

全通教育（300359）475

炬华科技（300360）476

奥赛康（300361）477

天保重装（300362）477

博腾股份（300363）478

恒华科技（300365）478

创意信息（300366）479

东方网力（300367）480

汇金股份（300368）480

绿盟科技（300369）481

安控股份（300370）481

汇中股份（300371）482

欣泰电气（300372）482

扬杰科技（300373）483

鹏翎股份（300375）483

易事特（300376）484

赢时胜（300377）484

鼎捷软件（300378）485

东方通（300379）486

安硕信息（300380）486

溢多利（300381）487

斯莱克（300382）487

光环新网（300383）488

雪浪环境（300385）488

飞天诚信（300386）489

富邦股份（300387）489

第三篇 创业板上市文书范本493

第一章 股份有限公司设立文书493

1.创立大会决议493

2.第一届董事会董事决议494

3.第一届监事会首次决议494

4.公司改制中介机构协调会纪要495

5.公司股份制改造工作备忘录496

6.股权转让协议497

7.有限公司增资扩股的股东协议498

8.股东出资证明书504

9.设立登记申请书（深圳为例）505

10.公司法定代表人任职书511

11.发起人协议（有限公司整体变更为股份公司）512

12.发起人协议（新设设立）516

13.公司组织机构人员登记（备案）表520

第二章 公司治理文书521

1.公司章程521

2.股东大会议事规则547

3.董事会议事规则553

4.监事会议事规则570

5.关联交易管理制度576

6.信息披露管理制度583

7.对外担保管理办法592

8.投资者关系管理制度597

9.董事会秘书管理细则602

10.总经理工作细则606

第三章 股票发行相关文书611

1.股东大会决议611

2.董事会决议612

3.证券简称及证券代码申请书615

4.发行申请书615

5.上市保荐书616

6.提示公告626