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前言1

第一章 科学研究绩效评估的基本理论1

一、科学研究的内涵、功能及其演变2

1．科学研究的内涵及其演变2

2．科学研究的功能及其演变10

二、科学研究评价与绩效评估18

1．科学研究评价18

2．科学研究的绩效评估25

三、政府绩效管理与科学研究绩效评估37

1．政府绩效管理与政府——科学关系的新变化37

2．政府在科学研究绩效评估中的作用42

第二章　科学研究绩效评估的方法47

一、绩效评估方法的演变47

二、定性评估方法54

1．同行评议55

2．同行评议方法在科研绩效评估中的应用59

3．同行评议方法的局限与改进67

三、定量评估方法69

1．文献计量方法70

2．经济计量方法87

1．案例研究评估方法96

四、综合评估方法96

2．其他综合评估方法106

第三章 国外科学研究的绩效评估实践109

一、美国的科学研究绩效评估110

1．概述111

2．基础研究及其资助机构的绩效评估121

3．应用研究及其资助机构的绩效评估128

二、英国的科学研究绩效评估132

1．科技管理体制与高等教育体制概况133

2．绩效评估及其发展134

3．绩效评估方法与实践137

三、法国的科学研究绩效评估148

1．科研体制概况148

2．绩效评估背景与法律规定149

3．绩效评估体系152

4．绩效评估实践157

四、德国的科学研究绩效评估166

1．科技管理体制与科研执行体系167

2．绩效评估概况168

3．主要科研机构的绩效评估172

1．概述182

五、日本的科学研究绩效评估182

2．绩效评估的主要政策186

3．绩效评估实践192

六、国外科学研究绩效评估的基本特点200

1．将绩效评估作为科技决策与科研管理的重要手段200

2．实现绩效评估的制度化与规范化201

3．建立与本国科学体制和国情相适合的绩效评估方法202

4．保持评估机构及其工作的独立性203

5．加强绩效评估的专业化204

6．推进绩效评估的国际化205

第四章　我国的科学研究绩效评估206

一、我国的科研体制与绩效评估概述207

1．我国的科研体制及其演变207

2．我国的绩效评估及其特点214

二、我国的绩效评估方法探索与政策构建222

1．方法探索222

2．政策构建236

三、我国的绩效评估实践240

1．国家科技计划及其项目的绩效评估240

2．国立科研机构的绩效评估245

3．高等院校的科研绩效评估262

四、我国的绩效评估问题与对策268

1．问题分析268

2．发展展望272

第五章 国家自然科学基金委员会的绩效评估278

一、绩效评估概述279

1．自然科学基金委及其职责279

2．绩效评估概况283

3．绩效评估的特点与原则286

1．微观评估——对面上项目的探索性评估290

二、绩效评估实践290

2．微观评估——对重点项目和重大项目的制度化评估300

3．宏观评估——基于文献计量的比较与评估304

4．宏观评估——对科学基金人才培养绩效的分析评估313

三、自然科学基金委绩效评估的思考318

1．切实提高对绩效评估重要性的认识318

2．规范微观评估，加强宏观评估319

3．借鉴国外经验，促进评估国际化321

4．结合政策与战略制定开展绩效评估322

5．建立健全绩效评估的支撑系统323

参考文献325