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第一章 序论1

1．1 证券市场与经济社会发展2

1．2 证券交易法的目的和基本原则8

1．3 证券违法犯罪的概念和构成要件13

1．4 证券违法犯罪行为的类型和特征20

1．5 修订刑法施行前所发生的与证券有关的违法犯罪行为及若干理论争议26

第二章 内幕交易和泄露内幕信息42

2．1 危害严重的内幕交易和泄露内幕信息43

2．2 禁止内幕交易的法理、原则和法律49

2．3 美国内幕交易犯罪的构成要件65

2．4 我国刑法中内幕交易罪的概念及构成要件67

2．5 主体：内幕信息的知情人员和非法获取证券交易内幕信息的人员70

2．6 内幕信息79

2．7 私用内幕信息88

2．8 内幕交易与合法交易100

2．9 美国法例中的泄密—提供消息者与接受消息者的责任114

2．10 我国现行法律法规中关于“泄露内幕信息”的规定129

2．11 买入或卖出证券时，拥有公司合并的消息132

2．12 民事处罚的首要责任和次要责任137

第三章 操纵行情（操纵证券交易价格）146

3．1 操纵行情的危害147

3．2 操纵行情的行为151

3．3 操纵行情的动机154

3．4 美国的操纵证券价格155

3．5 日本的操纵行情167

3．6 我国的操纵证券交易价格185

第四章 违反公开情报（信息）的义务200

4．1 违反公开情报的义务的危害201

4．2 遗漏或隐瞒公司的重要情况204

4．3 误报或谎报公司的重大情况209

4．4 我国刑法中有关违反公开情况义务的犯罪213

4．5 我国公司法和行政性法规中有关违反公开情报义务的行为219

4．6 实际案例及若干需注意的问题223

第五章 证券欺诈（欺骗投资者）233

5．1 证券欺诈的危害234

5．2 欺骗顾客行为的类型236

5．3 我国刑法中有关欺骗投资者的犯罪244

第六章 未经批准或滥用职权等方面的行为249

6．1 未经批准或注册而经营证券业务250

6．2 我国刑法中的擅自设立金融机构罪253

6．3 未经批准或注册而发行证券及我国刑法中的擅自发行股票、企业债券罪255

6．4 未经批准而设立证券交易场所和擅自设立金融机构罪259

6．5 未经批准进行证券期货期权交易261

6．6 未经批准进行融资融券265

6．7 未经批准公开收购股票270

6．8 未经批准回购本公司股票279

6．9 索取或者强行买卖股票281

6．10 伪造、篡改或销毁有关文件283

6．11 我国刑法中的滥用管理公司、证券职权罪284

第七章 其他证券违规行为286

7．2 泄露申请文件内容291

7．3 在公开或公布招募说明书之前出售证券293

7．4 未在规定日期公开或公布报告书和招股说明书294

7．5 未按主管机关的要求修订招股说明书和报告书296

7．6 未遵守有关公开收购事项299

7．7 公司未统计内部人员持有本公司证券情况，或内部人员未向公司报告持有该公司证券的情况。公司内部人员买卖股票未向主管机关报告301

7．8 股东未向主管机关报告按规定应当报告的有关事项303

7．9 未经批准进行场所外交易304

7．10 证券业从业人员或证券业监管人员参加交易306

7．11 有关专业人员参加交易308

7．12 股东以公开收购以外的方式收购股票309

7．13 进行卖空310

7．14 证券经营机构高级职员兼职或投资于其他证券经营机构311

7．15 证券经营机构未经批准而实施有关事项312

7．16 证券经营机构违反或未遵守有关规定或未履行有关义务313

7．17 非证券经营机构使用证券经营机构的名称，或证券经营机构出借名称等行为315

7．18 不按规定分开人员、资金、帐目316

7．19 证券经营机构不保持其资产合理的流动性等行为318

7．20 证券交易所和证券登记结算机构未经批准而发生有关事项或未报告有关事项319

7．21 证券交易所从事某些被禁止的活动321

第八章 证券违规违法犯罪行为的法律责任322

8．1 证券违规违法犯罪行为的民事责任324

8．2 证券犯罪行为的刑事责任338

8．3 证券违规违法犯罪行为的行政责任342

第九章 证券违规违法犯罪的防治351

9．1 概述352

9．2 建立和完善管理监督制度359

9．3 建立和完善证券监管法律体系388

9．4 加强经济伦理和行业道德建设396

9．5 加强社会监督398