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第一章 信用交易及其在我国的发展探讨1

一、信用交易概述1

二、我国开展证券信用交易的探讨7

第二章 信用交易发展历史和现状15

一、信用交易的历史渊源15

二、信用交易在美国的发展16

三、日本信用交易发展22

四、台湾的信用交易发展29

第三章 信用交易的模式比较与模式设计36

一、信用交易模式的分类36

二、美、日、台信用交易模式比较38

三、我国的信用交易模式选择47

附：各国和地区信用交易制度比较50

一、客户资格条件54

第四章 信用交易的资格条件54

二、证券商的资格要求58

三、证券资格：可作融资融券的证券标准61

第五章 信用交易的运作机制68

一、信用交易的账户设置68

二、委托保证金71

三、融资流程与额度控制75

四、融券流程与额度控制79

五、融资融券的除权处理81

六、信用交易的有关费用83

第六章 证券商的转融通业务85

一、证券商对客户融资的资金来源85

二、证券商对客户融券的借券来源87

三、证券金融公司的地位和作用89

四、转融通的工具95

五、转融通的操作流程97

六、资券转融通连环交易方式100

七、抵押和融券的限额101

八、融券差额证券的取得102

九、转融通的结构规模107

第七章 信用交易监管111

一、监管部门及其职能111

二、信用交易的法律监管113

三、信用交易余额的统计与公布116

四、特殊股票问题117

五、信用交易监管的主要工具118

六、对个人融资融券额度的限制124

附1：证券信用的风险放大机制127

附2：中国台湾信用交易各项政策调整历年统计128

附3：中国台湾融资融券保证金综合管理实例134

第八章 信用交易的影响138

一、调整保证金比率的影响139

二、融资融券量变动的影响146

三、股票抵押对股市的影响149

四、卖空交易及其市场效果150

附录155

附录一 美国证券公司协会有关信用账户的标准开户合同155

附录二 美国证券公司借券合同示例162

附录三 中国台湾复华公司融资融券契约书173

附录四 中国台湾复华公司转融通契约书178

附录五 中国台湾证券金融事业管理规则178

附录六 中国台湾证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法189

附录七 中国台湾证券交易所股份有限公司证券商办理有价证券买卖融资融券业务操作办法196

附录八 中华人民共和国现行法律法规中有关信用交易的条款209

主要参考文献215

后记217