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第一编 商法导论3

第一章 商法概述3

第一节 商法的概念和特征3

一、商法的概念3

二、商法的特征10

第二节 商法的基本原则16

一、促进交易自由的原则16

二、维护交易公平的原则18

三、提高交易效率的原则24

四、确保交易安全的原则25

第三节 商法的历史发展与商事立法27

一、古代的商事法28

二、中世纪的“商人法”28

三、近现代商法29

四、我国的商事立法34

五、中国商事立法体例的选择36

第二章 商事主体44

第一节 商事主体概述44

一、商事主体的概念和特征44

二、商事主体与商业辅助人45

第二节 商法人47

一、商法人概述47

二、公司企业49

三、国有企业52

四、集体企业54

第三节 商合伙56

一、商合伙概述56

二、合伙企业59

第四节 商个人73

一、商个人概述73

二、个体工商户74

三、农村承包经营户74

四、个人独资企业75

第五节 外商投资企业77

一、外商投资企业概述77

二、中外合资经营企业78

三、中外合作经营企业81

四、外资企业84

第三章 商事行为87

第一节 商事行为概述87

一、商事行为的概念和特征87

二、商事行为的分类87

第二节 商事行为各论88

一、商事合同88

二、证券交易90

三、期货交易90

四、商事信托94

五、投资基金95

六、商业银行业务97

七、商业票据98

八、商业保险99

九、海商99

第四章 商业名称104

第一节 商业名称概述104

一、商业名称的概念和特征104

二、选用商业名称的原则104

三、商业名称的选用方法105

第二节 我国法律关于企业名称的规定105

一、企业名称的选用105

二、企业名称的登记107

第三节 商业名称权的保护108

一、商业名称权的性质108

二、商业名称权的效力109

第五章 商事代理111

第一节 商事代理概述111

一、商事代理的概念、特点和意义111

二、商事代理权112

三、商事代理人的权利和义务115

第二节 商事代理的类型116

一、直接代理116

二、间接代理117

三、居间代理121

第二编 商事公司125

第一章 公司概述125

第一节 公司的经典定义125

一、公司的人格性125

二、公司的社团性128

三、公司的营利性129

第二节 公司的特征130

一、集中管理130

二、有限责任131

三、股权的自由转让132

四、公司的永久存在132

第三节 对传统公司观念的修正133

一、揭开公司面纱133

二、一人公司136

三、公司的社会责任138

第四节 公司的性质140

一、公司完全是法律的产物吗？140

二、公司是当事人之间的契约安排吗？141

第五节 公司的类型143

一、公司类型概述143

二、我国公司法对公司的分类146

第二章 公司设立151

第一节 公司设立概述151

一、公司设立的概念151

二、公司的设立条件151

三、公司的设立方式153

四、公司的设立程序154

五、设立公司的法律政策155

第二节 发起人156

一、发起人概述156

二、发起人权利、义务与责任157

三、先公司交易159

第三节 公司章程、目的与权力160

一、公司章程160

二、公司目的161

三、公司权力162

四、越权规则165

第三章 公司融资169

第一节 公司资本169

一、公司资本的构成169

二、公司资本与公司财产169

第二节 股权资本171

一、相关概念：注册资本、发行资本与实缴资本171

二、传统公司法上的资本原则171

三、我国公司法关于初始资本的要求172

四、现代公司法上的资本原则173

五、股东权利174

第三节 股份有限公司的股份发行和转让178

一、股份概述178

二、股份的种类179

三、股份的发行181

四、股份有限公司的股份转让184

五、有限责任公司的股权转让186

第四节 公司债券191

一、公司债券概述191

二、公司债的种类192

三、公司债债权人的权利193

四、公司债券的发行194

五、公司债券的转让195

六、可转换公司债195

第五节 公司财务、会计196

一、公司财务、会计制度196

二、公积金制度196

三、盈余分配制度197

第四章 公司治理199

第一节 公司治理结构199

一、公司治理结构概述199

二、股东会202

三、董事会208

四、经理212

五、监事会213

六、上市公司组织机构的特别规定214

七、公司代表人218

八、公司董事、监事、高级管理人员的资格219

九、公司决议瑕疵及其救济220

第二节 受信义务222

一、受信义务概述222

二、注意义务226

三、忠实义务229

第三节 派生诉讼235

一、派生诉讼概述235

二、派生诉讼当事人237

三、先诉请求238

四、提起诉讼238

五、派生诉讼的和解239

六、派生诉讼的救济和诉讼中的费用240

第四节 补偿与责任保险241

一、董事、高级管理人员补偿241

二、董事、高级管理人员责任保险242

第五章 公司变更243

第一节 公司合并与分立243

一、公司合并243

二、公司分立245

第二节 资本变动246

一、资本变动的概念246

二、增加资本246

三、减少资本247

第三节 公司组织形式的变更248

一、组织形式变更概述248

二、我国公司法关于组织形式变更的规定248

第四节 公司章程修改249

一、修改公司章程的意义249

二、修改章程的法律要求249

第六章 公司终止251

第一节 公司解散251

一、公司解散的意义251

二、自愿解散252

三、强制解散253

第二节 公司清算255

一、清算的意义255

二、清算的方式255

三、清算事务的执行256

四、清算组成员的义务257

五、清算的中止与终止257

第三编 证券交易261

第一章 证券与证券法261

第一节 证券法上的证券261

一、证券概述261

二、不同的证券法对证券的界定265

第二节 证券市场及其法律监控270

一、证券市场的构成270

二、证券市场参与者270

三、证券市场的风险271

四、对证券市场的法律监控272

第三节 证券法的基本原则277

一、“三公”原则277

二、平等、自愿、有偿和诚实信用原则278

三、遵守法律和禁止欺诈原则278

四、分业经营管理原则278

五、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则281

第二章 证券发行282

第一节 证券发行概述282

一、证券发行概念282

二、证券发行的分类282

三、证券发行审核制度284

第二节 证券发行规则285

一、股票的发行285

二、公司债券的发行286

三、证券发行的申请与核准286

第三节 证券的承销与保荐287

一、证券承销287

二、证券保荐289

第三章 证券交易290

第一节 证券交易概述290

一、证券交易的概念290

二、证券交易的主体290

三、证券交易的对象291

四、证券交易的场所292

五、证券交易的方式292

六、短线交易之禁止293

七、保密与收费294

第二节 证券上市294

一、证券上市概述294

二、证券的上市条件与程序295

三、证券上市的暂停和终止297

四、不服交易所决定的复核程序298

第三节 持续信息公开299

一、持续信息公开概述299

二、持续信息公开的要求和方式300

三、持续信息公开的内容301

四、违反持续信息公开要求的责任302

五、对持续信息公开的监督302

第四节 证券欺诈及其他禁止的交易行为303

一、内幕交易303

二、操纵市场304

三、虚假陈述307

四、欺诈客户312

五、其他禁止的行为313

六、禁止性交易行为的报告314

第四章 上市公司收购315

第一节 上市公司收购概述315

一、上市公司收购的概念和特征315

二、持股权益的披露317

第二节 要约收购318

一、要约收购概述318

二、要约收购规则321

第三节 协议收购323

一、协议收购的概念和特征323

二、协议收购的适用324

三、协议收购规则324

第四节 上市公司收购的完成326

一、收购要约期满的法律后果326

二、股份转让限制327

三、收购合并327

四、报告与公告328

第五章 证券交易所及其交易规则329

第一节 证券交易所概述329

一、证券交易所的概念329

二、证券交易所的组织形式329

三、证券交易所的设立和解散330

第二节 会员331

一、会员的概念和特征331

二、会员的权利义务331

第三节 组织机构及其任职人员332

一、组织机构332

二、高级管理人员及其他从业人员334

第四节 证券交易所交易规则334

一、场内交易规则334

二、场内交易程序335

第五节 证券交易所的职责338

一、即时公布证券交易行情338

二、技术性停牌和临时停市措施339

三、实时监控、信息披露监督和限制交易339

四、风险基金的设立及其管理340

五、制定有关规则和管理规章340

六、回避341

七、对交易结果的处理341

八、违规处罚341

第六章 证券公司及其业务342

第一节 证券公司342

一、证券公司概述342

二、证券公司的设立342

三、证券公司的注册资本343

四、高级管理人员及业务人员的资格343

五、风险控制制度344

六、证券公司的重大变更344

第二节 证券公司的业务344

一、证券公司的业务范围344

二、证券公司的业务规则346

第三节 违法违规行为及其处理348

一、违反风险控制指标的处理348

二、虚假出资、抽逃出资的处理349

三、董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责的处理349

四、证券公司违法经营的处理349

第七章 证券登记结算与服务机构350

第一节 证券登记结算机构350

一、证券登记结算机构的概念350

二、证券登记结算机构的设立与解散350

三、证券登记结算机构的职能350

四、证券登记结算机构的业务351

第二节 证券服务机构352

一、证券服务机构的概念和特征352

二、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为353

三、服务费用353

四、赔偿责任353

第八章 证券监督管理355

第一节 证券市场管理概述355

一、证券市场管理的意义355

二、证券市场管理模式355

第二节 证券市场的行政监管356

一、证券监管机构356

二、证券监管机构的职责356

三、证券监管机构职责的履行357

第三节 证券市场的自律管理359

一、证券业协会概述359

二、证券业协会的组织机构360

三、证券业协会的职责361

四、协会会员361

第四编 商事信托365

第一章 信托概述365

第一节 信托的基本理念365

一、信托的概念与特征365

二、信托的制度功能367

第二节 信托与相关法律制度369

一、信托与代理369

二、信托与行纪369

三、信托与赠与370

四、信托与监护370

五、信托与遗嘱371

六、信托与遗产管理371

七、信托与公司372

第三节 信托的分类372

一、私益信托与公益信托372

二、法定信托与意定信托373

三、明示信托与默示信托373

四、自益信托与他益信托373

五、可撤销信托与不可撤销信托374

六、生前信托与死后信托374

七、强制执行信托与非强制执行信托374

八、可执行信托与待执行信托375

第二章 信托的历史发展与现代继受376

第一节 信托的历史发展376

一、信托的起源及沿革376

二、信托制度的现代化发展380

第二节 信托在中国的发展与继受383

一、中国信托业的发展383

二、信托制度的移植384

三、信托财产与信托财产权利388

第三章 信托的设立、变更与终止395

第一节 信托的设立395

一、设立信托的方式395

二、信托行为的效力399

三、明示私益信托的设立403

第二节 信托的变更与终止406

一、信托的变更406

二、信托的终止407

第四章 信托关系410

第一节 委托人410

一、委托人的地位410

二、委托人的权利410

三、委托人的义务412

第二节 受托人412

一、受托人的权力412

二、受托人的权利415

三、受托人的义务416

四、受托人职责的终止423

第三节 受益人424

一、受益人的权利424

二、受益人的义务426

第五章 信托投资及其法律监控427

第一节 信托与投资427

一、信托投资概述427

二、受托人投资权力的来源428

三、信托投资的相关立法430

第二节 受托人投资的法律监控431

一、投资范围的限制431

二、谨慎投资者规则434

第六章 违反信托的责任437

第一节 违信行为及其责任措施437

一、违信责任概述437

二、几种具体责任438

三、对物救济与信托追及440

第二节 违信责任的确定与免责443

一、违信责任的确定443

二、违信责任的免除444

三、违信责任与时效448

第五编 商业银行453

第一章 商业银行概述453

第一节 商业银行的概念、特征和功能453

一、商业银行简史453

二、商业银行的概念和特征453

三、商业银行的功能454

第二节 银行体系455

一、中央银行455

二、政策性银行456

三、非银行金融机构457

第三节 商业银行法458

一、商业银行法的性质458

二、商业银行法的体系和内容458

三、商业银行法的适用对象459

第四节 商业银行组织459

一、商业银行的设立459

二、商业银行的组织形式和机构461

三、商业银行的变更、合并与分立462

四、商业银行的接管与终止462

第二章 商业银行业务概述465

第一节 商业银行业务的发展与构成465

一、商业银行业务的发展465

二、商业银行业务的构成467

第二节 商业银行的业务经营原则468

一、独立经营的原则468

二、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则469

三、保障存款人合法权益的原则469

四、保障商业银行审慎经营的原则470

五、依法经营原则471

六、公平竞争的原则471

七、接受监管的原则472

第三章 商业银行存款业务474

第一节 存款业务概述474

一、存款的概念474

二、存款的种类474

第二节 储蓄存款475

一、储蓄存款概述475

二、储蓄存款利率及利息477

三、储蓄存款的支取477

四、储蓄存款的挂失478

五、储蓄存款的过户478

第三节 单位存款478

一、单位存款概述478

二、定期存款479

三、活期存款479

四、单位存款的变更、挂失480

第四节 存款的查询、冻结和扣划480

一、查询、冻结、扣划的原则480

二、查询481

三、冻结481

四、扣划481

第四章 商业银行贷款业务482

第一节 贷款业务概述482

一、贷款的概念482

二、贷款的种类482

第二节 贷款期限和利率、利息484

一、贷款期限484

二、贷款利率484

三、贷款利息484

第三节 贷款法律关系484

一、贷款当事人484

二、贷款人的权利义务485

三、借款人的权利义务486

第四节 贷款程序487

一、贷款主办行487

二、贷款申请与审批488

三、借款合同的签订和执行488

第五节 贷款管理489

一、贷款管理制度489

二、贷款风险分类管理490

第六节 银团贷款491

一、银团贷款的概念491

二、银团贷款程序491

三、期限和价格491

第五章 商业银行结算业务493

第一节 银行结算概述493

一、结算的概念493

二、结算的分类493

第二节 银行结算账户494

一、银行结算账户概述494

二、结算账户的开立494

三、银行结算账户的变更与撤销496

第三节 银行结算的方式496

一、汇兑497

二、委托收款498

三、托收承付499

第六章 商业银行其他业务501

第一节 信用证业务501

一、信用证概述501

二、我国法律关于信用证的规定504

第二节 银行卡业务508

一、银行卡概述508

二、银行卡法律关系509

三、银行卡业务的开办511

四、计息和收费标准512

五、账户及交易管理512

第三节 银行同业拆借与票据贴现514

一、同业拆借514

二、票据贴现516

第四节 银行担保业务517

一、银行担保概述517

二、我国的对外担保518

第五节 银行代理与保管业务521

一、银行代理业务521

二、提供保险箱业务521

第六节 银行融资与投资业务522

一、发行金融债券522

二、买卖债券522

第七节 个人理财业务522

一、个人理财业务的概念和分类522

二、个人理财业务的管理523

三、个人理财业务的风险管理524

第六编 商业票据527

第一章 票据总论527

第一节 票据概述527

一、有价证券527

二、票据的概念528

三、票据的分类529

四、票据的功能530

五、票据法531

第二节 票据法律关系532

一、票据关系532

二、非票据关系533

三、票据关系与基础关系的联系与区别534

第三节 票据行为536

一、票据行为的概念536

二、各种票据行为537

三、票据行为的特征539

四、票据行为的效力要件541

五、票据代理542

六、票据变更545

七、票据瑕疵545

第四节 票据权利547

一、票据权利概述547

二、票据权利的取得549

三、票据权利的行使与保全550

第五节 票据抗辩551

一、票据抗辩概述551

二、物的抗辩552

三、人的抗辩553

第六节 票据的丧失与救济554

一、票据丧失与救济概述554

二、挂失止付555

三、公示催告555

四、提起诉讼557

第七节 利益返还请求权558

一、利益返还请求权的概念558

二、利益返还请求权的依据558

三、利益返还请求权的要件559

四、利益返还请求权的范围559

第八节 涉外票据的法律适用559

一、涉外票据概述559

二、国际法与国际惯例的适用560

三、债务人的行为能力560

四、票据的记载561

五、票据的背书、承兑、付款和保证561

六、票据追索权561

七、票据的提示及拒绝证明561

八、票据的丧失562

第二章 汇票制度563

第一节 汇票概述563

一、汇票的概念563

二、汇票的种类564

第二节 出票565

一、出票的概念565

二、票据的记载565

三、出票的效力567

第三节 背书568

一、背书概述568

二、转让背书570

三、非转让背书571

四、背书的效力572

第四节 承兑573

一、承兑的概念573

二、承兑提示574

三、承兑574

四、承兑的效力575

五、参加承兑575

第五节 保证576

一、保证概述576

二、保证的效力578

第六节 付款579

一、付款的概念579

二、付款提示579

三、付款580

四、参加付款582

第七节 追索权584

一、追索权概述584

二、追索权的行使584

三、追索权的效力585

四、追索权的丧失586

第八节 我国银行结算中的汇票587

一、商业汇票587

二、银行汇票588

第三章 本票制度589

第一节 本票概述589

一、本票的概念589

二、本票的分类590

三、本票的准用规则590

第二节 本票的出票与见票591

一、本票的出票591

二、本票的见票592

第三节 我国银行结算中的本票594

一、银行本票概述594

二、办理银行本票的程序594

第四章 支票制度595

第一节 支票概述595

一、支票的概念595

二、支票的种类595

三、支票的资金关系与空头支票596

四、支票的准用规则597

第二节 支票的出票与付款597

一、支票的出票597

二、支票的付款599

第三节 几种特殊支票599

一、空白支票599

二、保付支票601

三、划线支票603

四、转账支票604

五、远期支票605

第四节 我国银行结算中的支票606

一、支票概述606

二、办理支票的程序606

三、定额支票607

第七编 商业保险611

第一章 保险与危险611

第一节 保险概述611

一、保险与保险法611

二、保险的要素612

三、保险的分类614

四、保险与相关概念616

第二节 保险危险618

一、危险的概念与分类618

二、危险损失与危险处理620

三、保险的作用622

第二章 保险合同总论624

第一节 保险合同概述624

一、保险合同的概念和特征624

二、保险合同的当事人和关系人626

三、保险合同条款627

四、保险利益629

第二节 保险合同的订立与效力632

一、保险合同的订立632

二、保险合同的生效634

三、保险合同的无效635

第三节 保险合同的变动636

一、保险合同的变更636

二、保险合同的解除636

三、保险合同的终止638

第四节 保险合同的履行639

一、投保人义务的履行639

二、保险人义务的履行640

三、索赔和理赔641

四、保险赔偿中的近因原则643

第三章 财产保险合同645

第一节 财产保险合同概述645

一、财产保险合同的概念645

二、代位求偿权646

三、物权代位647

四、委付648

五、重复保险649

第二节 财产损失保险合同649

一、企业财产保险合同649

二、家庭财产保险合同651

三、运输工具保险合同652

四、货物运输保险合同653

五、农业保险合同653

第三节 责任保险合同654

一、责任保险合同的概念654

二、责任保险合同的分类654

三、几种主要责任保险655

第四节 保证保险合同与信用保证合同656

一、保证保险合同656

二、信用保险合同657

第四章 人身保险合同658

第一节 人身保险合同概述658

一、人身保险合同的概念658

二、人身保险合同的种类660

第二节 人身保险合同的主要内容663

一、保单所有权663

二、如实告知与年龄误告665

三、保险费及其交纳667

四、保险金给付667

五、人身保险合同的解除669

第五章 保险业及其管理671

第一节 保险组织671

一、保险业的组织形式671

二、保险公司672

第二节 保险经营规则675

一、保险业务范围和保险经营原则675

二、保险公司偿付能力的维持676

三、保险公司的风险管理677

四、保险公司的资金运用678

五、经营禁止行为679

第三节 保险代理人和保险经纪人679

一、保险代理人679

二、保险经纪人681

三、保险代理人、保险经纪人从业规则682

第四节 保险业的监督管理682

一、保险业的监督管理概述682

二、保险监督管理的几个主要问题683

第八编 企业破产689

第一章 破产法概论689

第一节 破产与破产法689

一、破产概述689

二、破产法概述690

第二节 破产能力与破产原因693

一、破产能力693

二、破产原因694

第二章 破产申请与受理696

第一节 破产申请696

一、启动破产程序的两种立法例696

二、破产申请的主体696

三、破产申请应提交的文件697

四、破产申请的撤回697

第二节 破产申请的受理698

一、破产案件的管辖698

二、破产申请受理的程序698

三、破产申请受理的法律后果698

第三章 管理人制度702

第一节 管理人概述702

第二节 管理人的选任703

一、管理人的选任方式703

二、管理人的任职资格703

三、管理人的指定704

四、管理人的变更705

第三节 管理人的职责、权利、义务与监督706

一、管理人的职责706

二、管理人的义务707

三、管理人的权利707

四、对管理人的监督707

第四章 债务人财产708

第一节 债务人财产概述708

一、债务人财产的概念708

二、债务人财产的范围709

三、债务人财产的清理和回收710

第二节 破产撤销权与破产无效行为制度711

一、破产撤销权制度711

二、破产无效行为制度714

第三节 取回权715

一、一般取回权的概念715

二、取回权的基础权利715

三、取回权的行使716

四、出卖人取回权716

第四节 破产抵销权717

一、破产抵销权的概念717

二、破产抵销权的制度功能718

三、破产抵销权的行使719

四、对行使破产抵销权的限制719

第五章 破产债权721

第一节 破产债权的概念和范围721

一、破产债权的概念721

二、破产债权的范围722

三、无须申报的债权725

第二节 破产债权的申报和确认725

一、破产债权的申报725

二、破产债权的确认726

第六章 债权人会议727

第一节 债权人会议概述727

一、债权人会议的概念727

二、债权人会议的组成728

三、债权人会议的职权729

第二节 债权人会议的召集与决议731

一、债权人会议的召集731

二、债权人会议的决议731

第三节 债权人委员会732

一、债权人委员会的设置732

二、债权人委员会的职权733

第七章 破产重整与和解734

第一节 破产重整734

一、重整概述734

二、重整制度的展开735

三、重整计划的制定与批准737

四、重整计划的执行、监督及终止739

第二节 破产和解741

一、和解概述741

二、和解制度的展开741

三、破产和解协议的法律效力743

四、破产和解协议的无效及终止执行744

第八章 破产清算746

第一节 破产宣告746

一、破产宣告概述746

二、破产宣告前破产程序的废止747

第二节 破产别除权747

一、别除权的概念747

二、别除权的行使748

第三节 破产费用与共益债务749

一、破产费用749

二、共益债务750

三、破产费用和共益债务的清偿752

第四节 破产财产的变价与分配752

一、破产财产的变价752

二、破产财产的分配753

第五节 破产程序的终结755

一、破产程序终结的原因755

二、破产程序终结的法律效力756