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第一章 网上证券交易概述1

第一节 方兴未艾的网上交易1

1.1 网上证券交易新概念1

序 面对证券交易的新方式1

1.2 网上证券交易方兴未艾3

第二节 网上证券交易将在证券经纪业引发一场革命4

2.1 中国证券经纪业务发展的历史回顾4

2.2 证券交易的网络化将成为潮流6

2.3 网上证券交易的优势8

2.3.1 信息优势8

2.3.2 成本优势9

2 2.3 时空优势9

2.3.4 无限扩张优势10

2.3.5 服务优势10

2.4 网上证券交易对传统券商的冲击11

2.3.5 促进市场竞争和创新11

2.4.1 网上证券交易的发展将改变券商的生存空间12

2.4.2 网上证券交易将改变现有券商之间的竞争实力对比12

2.4.3 网上证券交易的出现将改变券商的经营模式13

2.4.4 研究咨询人员和网络维护人员将产加13

2.4.5 券商经营风险发生变化13

2.4.6 网上证券交易将引发大规模的业务创新14

第三节 美国网上证券交易的善状况14

3.1 美国网上证券交易的现状14

3.2 美国网上证券交易发展的背景16

3.2.1 1975年美国证券交易佣金制度的改革造就了网上证券交易的市场环境17

3.2.2 美国证券业的高度专业化也促进了网上证券交易的发展17

3.2.3 美国证券市场，网上证券交易本身的优点也推进了网上证券交易的发展18

3.3 美国网上证券交易对券商二级市场竞争格局的影响19

3.4.1 全球最先开展网上证券交易业务的站点——E*Trade21

3.4 案例分析21

3.4.2 最大的在线交易商、最牛的“平民‘券商——嘉信理财27

第四节 欧亚地区网上证券交易的发展状况35

第五节 中国网上证券交易的发展状况38

5.1 中国网上证券交易的现状39

5.2 中国网上证券交易的商业模式40

5.3 中国网上证券交易的商业模式的比较研究42

5.4 案例研究：中国第一家定位于交易类的证券网站——飞虎证券网43

5.5 中国网上证券交易的前景分析51

5.5.1 政府支持网上证券交易51

5.5.2 互联网用户增多，网络渗透率提高51

5.5.3 个性化服务是网上证券交易的竞争要素之一52

5.5.4 网上证券交易前景广阔53

5.6 网上证券交易面临的问题53

5.6.1 有关政策、法规不健全，分业经营的障碍一时还难以打破55

5.6.3 互联网普及程度方面的障碍56

5.6.2 信用问题对网上证券交易的制约56

5.6.4 网络安全性的制约57

5.6.5 网络运行速度和稳定性的制约58

5.6.7 固定佣金制增加交易成本59

5.6.8 网上支付工具缺乏60

5.7 宏观经济环境的相关对策建议61

5.7.1 《网上证券委托暂行管理办法》及相配套的法律、法规62

5.7.2 建立与网上证券交易相配套的监管体系63

5.7.3 拆除行业壁垒，提高网上证券交易的技术含量63

5.7.4 降低总体交易成本，提高网上证券交易速度63

5.7.5 普及电脑与网络知识，促进网上证券交易64

5.8 券商开展网上证券交易的对策64

5.8.1 券商开展网上证券交易的定位和推广64

5.8.2 提高服务水平、降低成本是券商必须解决的两大问题66

5.8.4 加大研发工作67

5.8.3 借助网络技术公司开展网上证券交易67

5.8.5 加大宣传工作68

第二章 网上证券交易的基础知识及交易指南69

第一节 网上证券交易的必备网络常识72

1.1 上网所需的基本配置72

1.2 上网方式73

1.3 拨号上网的设置74

1.4 调制解调器是拨号上风必备的硬件设备77

1.5 影响上网速度的因素79

1.6 如果不能向外必号怎么办80

1.7 如果调制解调器不能建立连接怎么办81

1.8 什么是ISDN82

1.9 拨号成功后，无法进行浏览怎么办83

1.10 TCP/IP是什么83

1.11 如何访问一个网站84

1.12 什么是INTERNET地址（IP）85

1.13 查看网页会染上病毒吗86

1.14 INTERNET超载是否会减慢上网速度86

1.15 访问网站时出现乱码怎么办86

1.16 什么是电脑病毒 如何防止和杀毒87

1.17 上网费用有多少89

1.18 券商如何保证网上证券交易的安全性90

1.19 网上证券交易有几个密码、如何使用91

1.20 如何保护网上证券交易密码的安全92

1.21 网上证券交易系统有体种功能93

1.22网上证券交易中断怎么办93

1.23 连接主站失败怎么办93

1.24 如何下载及保存网上证券交易行情数据94

1.25 “盘后下载”是什么、如何完成“盘后下载”94

1.26 “注册”需要什么条件、有什么好处94

1.27 关于CA证书95

第二节 网上证券交易操作指南96

2.1 选择网上证券交易证券商96

2.2 网上证券交易开户流程及相关知识97

2.2.1 网上证券交易开户97

2.2.2 如何进行网上证券交易预约开户98

2.2.3 开设证券账户卡99

2.2.4 证券账户卡的种类99

2.2.5 个人办理证券账户卡的步骤100

2.2.6 个人办理证券账户卡注意事项101

2.2.7 保证金账户开立的手续101

2.2.8 保证金放在证券部是否安全102

2.2.9 指定交易104

2.2.10 办理指定交易的步骤104

2.2.11 撤消指定交易的手续105

2.2.12 集中托管105

2.2.13 转托管107

2.2.14 具体的转托管程序108

2.3 网上证券交易前的准备工作109

2.4 委托交易111

2.4.1 委托买卖证券操作流程图111

2.4.2 深沪基本交易规则111

2.4.3 B股交易规则115

2.4.4 交易费用117

2.4.5 如何看懂行情揭示内容121

2.4.6 委托交易121

2.5 配股缴款123

2.6 新股认购124

2.7 暂停交易126

2.7.1 深交所暂停交易办法127

2.7.2 上交所暂停交易办法127

第三节 飞虎证券网网上证券交易流程图解128

第三章 网上证券信息服务和网上社区建设150

1.1 网上证券信息服务与传统证券信息服务的区别151

第一节 网上证券信息的特点151

1.2 网上证券信息服务的相对优势152

第二节 网上证券信息服务的现状153

2.1 网上证券信息服务的现状153

2.2 部分首批获得网上证券委托业务资格的证券公司网站介绍155

2.2.1 大鹏证券网（www.chinaeagle.com）156

2.2.2 国信证券鑫网（www.guosen.com.cn）157

2.2.3 西南证券飞虎证券网（www.fayhoo.com）158

2.2.4 申银万国神网（www.sw2000.com.cn）158

2.2.5 广东证券中天网（www.stock2000.com.cn）159

2.2.6 平安PA18新概念（www.pa18.com.cn）159

2.2.7 国通证券牛网（www.newone.com.cn）159

3.1证券网站社区建设的一般理念160

第三节 证券网站的社建设160

3.2 证券网站社区建设中的误区164

3.2.1 淡化社区建设的必要性164

3.2.2 网站社区建设急功近利165

3.2.3 顾客越满意，他们就会越忠诚167

第四章 证券投资策略与投资分析169

第一节 证券投资基本策略169

1.1 股票投资的五大步骤170

1.1.1 确定投资策略170

1.1.2 进行投资分析170

1.1.3 确立投资组合171

1.1.4 评估投资业绩171

1.1.5 修正投资策略171

1.2.1 股票投资分析的主要方法172

1.2.2 选择合适的投资分析方法172

1.2 股票投资分析入门172

1.2.3 惧投资分析所需要的信息173

第二节 上市公司财务分析175

2.1 财务报表分析的功能176

2.2 财务报表分析的方法怀原则176

2.3 财务分析中应注意的问题177

2.4 分司主要的财务报表177

2.5 财务报表简要阅读方法177

2.6 分析要素之一：偿债能力分析179

2.7 分析要素之二：资本结构分析180

2.8 分析要素之三：经营效率分析181

2.9 分析要素之四：盈利能力分析182

2.10 分析要素之五：投资收益分析183

2.11 如何分析每股收益184

2.12 市盈率：最简单的公司定价指标185

3.1.1 K线概述187

第三节 技术分析187

3.1 K线图图及其应用187

3.1.2 K线一览表189

3.2 技术图形概述及应用205

3.2.1 技术图形概述205

3.2.2 转势形态的技术图形一览表206

第四节 操作站战术精要216

4.1 必备的心理七磊素质217

4.2 战术精要218

4.2.1 投机四要诀218

4.2.2 超越自我四弱点219

4.2.3 不怕错，就怕拖219

4.2.4 培养商场感觉五要素220

4.2.5 把握入市时机221

4.2.6 选强势股222

4.2.8 选题材股223

4.2.7 选大爱都喜欢的股223

4.2.9 追踪市场热点224

4.2.10 关注小盘股225

4.2.11 持有多少种股票为宜？226

4.2.12 冷门股少原单位为宜226

4.2.13 选择适合自己的股票227

4.2.14 先大阳后大阴的后几天进货228

4.2.15 地量地价进体贴，天量天价出仙229

4.2.16 不要追高入货230

4.2.17 错过了热点怎么办231

4.2.18 分散投资231

4.2.19 长线投资232

4.2.20 不要一次把资金铨部投入232

4.2.21 不要贪便宜买低价股232

4.2.23 试探性投资法233

4.2.22 不要只买市盈率低的股票233

4.2.24 目标利润原则234

4.2.25 分次购买法235

4.2.26 定式计划法235

4.2.27 保本原则237

4.2.28 回避风险原则238

4.2.29 反向思维原则239

4.2.31 进三退一240

4.2.30 五种常用解套方法240

第五章 网上证券交易的安全问题242

第一节 网上证券交易的安全需求242

1.1 网上证券交易商面临的安全威胁242

1.2 客房面临的安全威胁243

1.3 网上证券交易的安全要求243

第二节 保障网上证券交易安全的法律环境244

第三节 美国网上证券交易安全体系简评249

4.1 证券交易系统的系统安全核心技术251

第四节 网上证券交易的安全体系结构及核心安全技术251

4.1.1 防火墙技术253

4.1.2 硬件隔离技术254

4.2 证券交易过程安全的核心技术255

4.2.1 加密技术255

4.2.2 数字签名257

4.2.3 数字证书258

4.3 国内目前常用两种安全认证体系259

4.3.1 服务于卡支付的SET CA认证体系261

4.3.2 基于PKI架构的PKI CA认证体系261

第五节 国内目前网上证券交易典型系统的安全情况262

第六节 有关网络安全和交易安全的建议264

第六章 网上证券交易的法律问题267

第一节 网上证券交易所面临的问题267

2.1 《暂行办法》的主要内容269

第二节 我国现有网上证券交易法规269

2.2 《暂行办法》出台的意义及启示274

2.3 《暂行办法》未涉及的问题及引起争议的问题278

（一）网上证券交易安全规范问题278

（二）佣金自由化问题280

第三节 网上证券交易的监管策略284

3.1 建立有效的责任分担制度285

3.2 转变监管理念，促进网上证券交易的发展287

3.3 研判新问题，迎接未来挑战290

（一）网上证券交易对证券交易所和券商的地位会提出挑战291

（二）交易所、证券商和普通投资者这三者之间的相互关系受到挑战，委托代理的地位受到威胁292

附录1 互联网电子公告服务管理规定293

附录2 第联网信息服务管理办法297

附录3 互联网站从事登载新闻业务管理暂行规定302

附录4 网上证券委托暂行管理办法306

参考书目312