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第一章 导论1

第二章 合规管理基本理论9

第一节 合规相关概念9

第二节 合规管理的基本理念、原则及职能14

第三节 合规管理与内部控制、公司治理21

第三章 我国证券公司合规管理现状25

第一节 证券公司合规管理发展回顾25

第二节 推进证券公司合规管理的重要意义28

第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点29

第四章 证券公司合规管理组织体系35

第一节 证券公司合规管理的组织架构35

第二节 合规管理组织体系中相关各方的定位38

第三节 合规总监与合规管理部门47

第四节 合规总监的履职保障63

第五章 证券公司合规管理实务70

第一节 合规管理制度建设70

第二节 合规咨询75

第三节 合规审查81

第四节 合规检查86

第五节 合规监测95

第六节 法律法规准则追踪98

第七节 投诉与举报的处理100

第八节 监管配合101

第九节 合规风险处置104

第十节 合规报告107

第十一节 信息隔离墙111

第十二节 反洗钱123

第十三节 合规文化建设134

第十四节 合规管理信息系统建设165

第六章 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估173

第一节 合规考核173

第二节 合规问责176

第三节 合规管理的有效性评估182

第七章 合规管理与外部监管187

第一节 合规管理与外部监管的关系187

第二节 合规管理的外部检查与评价193

第三节 合规管理的外部问责及责任减免制度206

附录 合规管理文件汇编210

一、《合规与银行内部合规部门》210

二、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》219

三、《合规的作用（白皮书）》231

四、《证券公司监督管理条例》246

五、《证券公司合规管理试行规定》263

六、《证券公司内部控制指引》268

七、《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》283

八、《关于进一步落实〈证券公司合规管理试行规定〉，完善合规管理实施方案的意见》287

九、《商业银行合规风险管理指引》290

十、《保险公司合规管理指引》296

十一、《中华人民共和国反洗钱法》304

参考文献311

后记312